Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (No tutorizado)

A quien va dirigido:

A todas aquellas personas físicas, jurídicas y entidades consideradas sujetos obligados por la Ley 10/2010, de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, entre los que destacan: entidades financieras, entidades aseguradoras, promotores inmobiliarios, auditores de cuentas, contables externos, asesores fiscales, notarios, registradores de la propiedad, abogados, procuradores, personas que comercien profesionalmente con joyas, objetos de arte o antigüedades, personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios, y demás entidades o profesionales incluidos en el artículo 2.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

Objetivos:

Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.

Programación didáctica

• Unidad 1: Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas
  • ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
  • Fases del blanqueo de capitales.
  • Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
  • Normativa de aplicación.
  • Resumen.
• Unidad 2: Sujetos obligados
  • ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
  • Resumen.
• Unidad 3: Medidas de diligencia debida
  • Medidas normales de diligencia debida.
  • Medidas simplificadas de diligencia debida.
  • Medidas reforzadas de diligencia debida.
  • Resumen.
• Unidad 4: Procedimientos y medidas de control interno
  • Políticas y procedimientos de control interno.
  • Análisis de riesgos y examen especial.
  • Órgano de control interno.
  • Representante ante el SEPBLAC.
  • Manual de prevención.
  • Resumen.
• Unidad 5: Comunicación de operaciones y conservación de documentos
  • Comunicaciones por indicio.
  • Comunicaciones sistemáticas.
  • Conservación de la documentación.
  • Resumen.
• Unidad 6: Medidas específicas de control y protección
  • Examen por un experto externo.
  • Formación de empleados.
  • Órganos centralizados de prevención.
  • Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
  • Protección de datos de carácter personal.
  • Resumen.
• Unidad 7: Casos o supuestos especiales
  • Declaración de movimientos y medios de pago.
  • Comercio de bienes.
  • Fundaciones y asociaciones.
  • Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
  • Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
  • Premios de loterías y otros juegos de azar.
  • Resumen.
• Unidad 8: Infracciones y sanciones
  • Infracciones muy graves.
  • Infracciones graves.
  • Infracciones leves.
  • Graduación y tipos de sanciones.
  • Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
  • Resumen.
• Unidad 9: Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
  • Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
  • Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.
  • Resumen.

Evaluación:

Este curso consta de 2 pruebas de evaluación final de tipo Test y 4 de tipo desarrollo.